从缺位到归位——中国转型期社会保险中的政府责任

　　本书是我的博士论文，也是我在中国人民大学博士阶段学习与研究中国转型期社会保险改革中的政府责任这一课题的成果。随着博士论文的答辩通过，三年紧张而又充实、劳累但又美好的博士生活也即告结束。回顾博士论文的研究与写作过程，无疑是一次“艰难”的心路历程：苦思冥想中一次次自我否定、一次次寻求创新和突破，醉心于书海，流连在电脑旁，与庞杂的文献资料和数据资料为伴，细细算来，三年之中的学习有三分之一的时间是在国家图书馆与中国人民大学图书馆度过的，尤其在集中撰写毕业论文阶段，由于太专注，多次在闭馆时被图书馆管理人员“赶”出图书馆，经常是走出国家图书馆的最后一个读者。

　　在艰辛的论文写作过程中，有很多老师、同学、朋友帮助过我，还有我的家人，他们是我的动力源。他们对我的精神支持使我逐渐学会享受“枯燥”的研究与论文写作过程，经历了从将学习视为负担到认为学习是快乐的主观态度上的重大转变。给予我帮助的人有很多，首先就是我的导师郑功成教授，他的真知灼见、敬业精神、强烈的社会责任感以及对事业的专注，为我们树立了一个学者的典范，他是我跨进学术殿堂门槛的引路人；他对本论文的选题及研究的指点在让我感叹于他的深厚学术功底的同时往往能够受到直接的启发。还有多年来对我亦师、亦母、亦友的王立真教授，她在身患重病的情况下还始终关心着我的研究和生活，总是让我感到十分的温暖!　

　　在论文写作中，我还有幸得到了国内外的多位知名专家的指点。包括参与论文开题的中国社会科学院王延中研究员、郑秉文研究员和民政部政策研究中心主任王齐彦研究员，以及本院的孙光德教授、潘锦棠教授、孙树菡教授、仇雨临教授等，他们均提出过很好的建议。德国马普外国与国际社会保障法研究所所长贝克尔教授、香港城市大学黄黎若莲教授、伦敦经济学院侯赛因教授等也给了我直接的指导。在论文完成后，中国社会科学院社会学研究所所长景天魁研究员、北京大学贾俊玲教授、中山大学申曙光教授、西南财经大学林义教授、华东师范大学桂世勋教授等著名专家学者作为论文评阅人均给以充分肯定。中国社会科学院王延中研究员、熊必俊研究员、北京交通大学袁伦渠教授、中国人民大学孙树菡教授、孙光德教授作为答辩委员会委员，亦一致对论文给以充分肯定。虽然我知道这些师长们给论文评优是在褒奖青年学子，但对我选择从事学术之路无疑是一种鞭策与激励。在此，我要对上述老师表示衷心的感谢!并感谢师弟、师妹们和朋友们对我的鼓励与帮助!还要感谢我的亲人们!

　　有耕耘就会有收获，在本书的写作过程中，我从中获得的不仅仅是知识面的扩展和知识的积累，还有研究方法的掌握、心智的成熟和思维意识的飞跃。与其说博士阶段的学习过程是使我的知识更加宽厚、研究方向更加明确、研究方法更为系统的过程，倒不如说它为我从一个感性的、对科研感兴趣但又不得要领的门外汉成长为一个真正的科研工作者打开了一扇大门。我非常清楚，本书的完成只是我博士学习阶段的结束，而博士阶段的学习与经历只是我走进学术殿堂的一个起点，进门后究竟能走多远，还取决于自己今后的努力能否持之以恒。

　　记得在和硕士生们谈学习体会时，曾说在学习时应从“书山有路勤为径，学海无涯苦作舟”向“书山攀登兴趣浓，学海畅游乐无穷”转变。学术的智慧之光、寂寞的静谧之美、思维的无疆之奔、知识的无垠之博、文字的隽秀之灵，这些无不让我深深眷恋。相信本书只是我科研事业的起点，以后会更加努力，只有这样才能回报关心我的老师、同学、朋友和亲人。

　　最后，衷心感谢商务印书馆出版这本书，感谢常绍民主任的支持和黄一方编辑的帮助!


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　杨方方

　　　　　　　　　　　　　　　　2005年6月28日于中国人民大学宜园

　　杨方方，经济学(社会保障方向)博士，研究方向为社会保险。迄今已在《中国软科学》、《社会保障制度》等学术刊物及德国有关国际学术会议上发表社会保障方面的论文二十多篇。攻读博士学位期间，曾获全国“宝钢奖学金”，并连续获得中国人民大学劳动人事学院第一、二、三届学生科研成果特等奖，井参著、参编《社会保障学》、《社会保障概论》、《员工福利管理》、《福利与救济》等著作及教材。现任教于首都经贸大学劳动经济学院，2005—2006年间在德国马普学会外国与国际社会法研究所进行社会保障博士后研究。

　　本书以社会保障学、转型经济学、公共管理学、政治经济学的相关理论为指导，在文献研究、社会调查和专家访谈的基础上，对我国转型期社会保险中的政府责任问题进行剖析，集中回答了四个问题：第一，为什么我国转型期需要政府在社会保险制度变革中承担责任？第二，在转型期我国政府应该承担什么样的社会保险责任？第三，如何评估转型期我国政府承担的社会保险责任的演变？第四，转型期政府如何更好地承担社会保险责任并使新型社会保险制度早日得到确立和健康发展？
　　在中国渐进改革的社会背景下，由于“双重”路径依赖影响的客观存在、转型期构建和谐社会的现实要求以及补偿“必要劳动”的客观需要等，中国政府应该加强其在社会保险中的责任。

第一章 导论

　　1.1 引言

　　1.2 研究背景

　　　　1.2.1 特殊转型背景下的“双重”路径依赖

　　　　1.2.2 “双重”路径依赖背景下的社会保险制度改革

　　　　1.2.3 改革呼唤政府责任的合理界定和充分履行

　　1.3 研究对象的界定

　　　　1.3.1 转型与转型期

　　　　1.3.2 社会保险

　　　　1.3.3 政府责任

　　1.4研究目标与基本内容

　　　　1.4.1 研究目标

　　　　1.4.2 基本内容

　　1.5 研究方法与资料来源

　　　　1.5.1 研究方法

　　　　1.5.2 资料来源

　　1.6 理论贡献与不足之处

第二章 文献综述

　　2.1 引言

　　2.2 关于转型期政府在社会保险中的责任定位

　　　　2.2.1 关于社会保险中政府责任的整体定位

　　　　2.2.2 关于社会保险中政府责任的内容

　　2.3 关于转型期社会保险中政府责任现状评价

　　2.4 关于社会保险转制成本及其责任承担

　　　　2.4.1 关于转制成本的口径

　　　　2.4.2 关于隐性债务规模

　　　　2.4.3 关于转制成本的潜在风险

　　　　2.4.4 关于转制成本的责任主体

　　　　2.4.5 关于化解转制成本的具体办法及其可行性

　　2.5 中国学者对其他转型国家社会保险中政府责任的研究

　　　　2.5.1 中国学者对拉丁美洲转型国家社会保险中政府责任的研究

　　　　2.5.2 中国学者对中东欧转型国家社会保险中政府责任的研究

　　2.6 国外学者的相关研究

　　　　2.6.1 国外学者对中国转型期社会保险中政府责任的研究

　　　　2.6.2 国外学者对其他转型国家或地区社会保险中政府责任的研究

　　　　2.6.3 国外学者对社会保险制度转型问题的研究

　　2.7 综合评论

　　　　2.7.1 总体评论

　　　　2.7.2 现有研究的缺陷与不足

　　　　2.7.3 基本结论

第三章 国际借鉴

　　3.1 综论

　　　　3.1.1 国际背景

　　　　3.1.2 拉丁美洲地区国家的养老保险改革

　　　　3.1.3 前苏联东欧国家的社会保险改革

　　3.2 俄罗斯转型期的社会保险

　　　　3.2.1 转型过程

　　　　3.2.2 简要评析

　　3.3 德国东部地区转型期的社会保险

　　　　3.3.1 德国东部地区的转型

　　　　3.3.2 简要评析

　　3.4 智利转型期的养老保险

　　　　3.4.1 智利模式的产生与发展

　　　　3.4.2 简要评析

　　3.5 启示

第四章 理论分析

　　4.1 社会保险政府责任理论的演进与分歧

　　　　4.1.1 历史演进：从国家干预到共同负责

　　　　4.1.2 转型期的分歧：个人负责与责任共担

　　4.2 正常社会状态下需要政府承担社会保险责任

　　　　4.2.1 国家认同说

　　　　4.2.2 公共职责说

　　4.3 转型期政府在社会保险中的责任需要强化

　　　　4.3.1 渐进改革下的“双重”路径依赖

　　　　4.3.2 社会和谐成本说

　　　　4.3.3 必要劳动补偿说

　　4.4 中国转型期社会保险中政府责任的构成

　　　　4.4.1 任何情形下都需要政府承担的一般责任

　　　　4.4.2 转型期需要政府承担的特殊责任

　　　　4.4.3 政府与其他责任主体的关系与边界

　　4.5 结束语

第五章 责任演变

　　5.1 引言

　　5.2 转型期社会保险中政府财政责任的演变

　　　　5.2.1 转型期社会保险中政府财政责任的整体情况

　　　　5.2.2 中央与地方财政分级承担的社会保险补贴责任

　　　　5.2.3 分地区政府承担的社会保险财政责任

　　5.3 转型期社会保险中政府监管责任的演变

　　　　5.3.1 从盲目到理性：制度设计与规范责任的演变

　　　　5.3.2 从失范到规范：行政管理责任的演变

　　　　5.3.3 从全面管理到重点突出：基金监管力度的加大

　　　　5.3.4 从官管官办到官民结合：政府监管责任的社会化

　　　　5.3.5 从制度规定到运行过程：监管责任的不平衡

　　5.4 责任演变趋势

第六章 综合评估

　　6.1 引言

　　6.2 政府在社会保险制度转型中取得的成就

　　　　6.2.1 新型社会保险制度建设的成效

　　　　6.2.2 对经济改革与社会发展的贡献

　　6.3 政府在转型期承担责任中存在的问题

　　　　6.3.1 财政责任混乱——“相互转嫁”

　　　　6.3.2 政府监管存在着低效、失职与不作为现象

　　　　6.3.3 地区发展失衡

　　　　6.3.4 未来的政府财政责任将更加严峻

　　6.4 现实问题造成的不良后果

　　　　6.4.1 社会保险制度层面的不良后果

　　　　6.4.2 社会层面的不良后果

　　　　6.4.3 经济层面的不良后果

　　　　6.4.4 政治层面的不良后果

　　　　6.4.5 其他不良后果

　　6.5 现实问题的原因剖析

　　　　6.5.1 改革环境：双重路径依赖的负面影响

　　　　6.5.2 政府组织的缺陷：资源与体制上的限制

　　　　6.5.3 社会保险制度中的道德风险影响

　　6.6 基本结论

第七章 出路探寻

　　7.1 引言

　　7.2 基本思路

　　　　7.2.1 立体型的解决方案

　　　　7.2.2 合理、规范和具体的责任划分

　　　　7.2.3 渐进的化解过程

　　　　7.2.4 内外结合的化解方法

　　7.3 财政责任的合理化解

　　　　7.3.1 政府责任：分项、分级加以明晰

　　　　7.3.2 资金筹集：存量投入、增量投入与投资收益相结合

　　　　7.3.3 转制成本化解：纵向消化与横向分摊相结合

　　　　7.3.4 提高社会保险基金的自我平衡能力

　　7.4 监管责任的科学配置

　　　　7.4.1 立法机关尽快承担制度设计与规范的责任

　　　　7.4.2 完善政府行政监管体系

　　　　7.4.3 司法机关依法履行自己的监督职责

　　7.5 相关的配套措施

　　　　7.5.1 劳动就业制度的配套

　　　　7.5.2 财政制度的配套

　　　　7.5.3 相关环境的营造

第八章 结论及建议

　　8.1 本书的基本结论

　　8.2 对进一步研究的建议

参考文献

后记