全球化与经济摩擦——日美经济摩擦的理论与实证研究

                       序

     经济全球化的迅速发展，不仅改变着客观世界，改变着世界

 经济的面貌与格局，也改变着主观世界，改变着人们的认识能力

 和水平。对经济全球化不论持肯定态度或否定态度，都不能回避

 它提出的种种崭新的问题。读者面前的这部学术理论专著正是

 肩负着这种历史使命，以新视角、新观点和新方法力图说明和回

 答经济全球化提出的一些重大问题。

     在经济全球化中，世界各国的经济之间本来既有统一性，相

 互联系、相互促进、互惠互利；又有矛盾性，彼此间矛盾、冲突、摩

 擦层出不穷。但是，过去人们总是偏重于前者，而轻视后者，以至

 于把各国走向世界的充满荆棘、陷阱的曲折道路描绘成平坦笔

 直的康庄大道。本书作者一改上述的传统视角，从世界上头号强

 国(美国)与二号强国(日本)之间的经济摩擦切人，向世人展示

 了全球经济摩擦概貌与十大特点，令人耳目一新。

     对于美日之间半个多世纪纷繁复杂、千头万绪的经济摩擦，

 作者不仅就事论事加以评述，而且在国内外首次加以理论升华，

 分类归纳为五种类型，即微观经济摩擦、宏观经济摩擦、投资摩

 擦、制度摩擦和技术性贸易摩擦，并且进一步指出，这五种类型

 的经济摩擦是随着国际经济环境由贸易自由化到资本自由化、

 生产国际化、经济全球化和信息化的发展而先后出现的。这五

 种类型的经济摩擦既是时间上递进或继起的，又是空间上同时

 并存的。不过，每一种都有其独特的产生原因、成效、影响及解

 决手段；每个阶段上都以一种为主，而其他几种次之。这样如此

 简明扼要的理论思维的成果，即使在美日经济学界至今也尚未

 看到。

     研究和明确划分经济摩擦类型不仅有利于一国建立经济争

 端的预警机制，对不同领域的经济摩擦进行监控，而且，可以针

 对不同的摩擦找到各自的解决关键，采取不同的对策。当前，日

 美经济摩擦中，制度成为主导的关键性因素，而解决的主要方式

 不是宏观经济政策的协调，而是规制缓和与规制改革。

   与传统的关于经济摩擦不利于世界经济发展的主流观点不

 同，作者认为，坏事在一定条件下可以变成好事，当经济摩擦达

 到一定程度，利益对立与冲突非常激化之际，摩擦就走向它的反

 面，即经济摩擦促进世界经济发展，或者说，各国彼此间的矛盾

 推动着世界经济的发展，作者从经济摩擦对促进日本经济国际

 化和东亚经济发展两个方面进行了深入探讨。在日本经济方

 面，日美微观经济摩擦是日本扩大对外直接投资的重要动因，促

 使日本国际化生产开始；日美宏观经济摩擦使日本80年代中后

 期对外直接投资剧增，促进了日本国际化生产大发展；日美投资

 摩擦打破了日本全套自给型生产结构，确立了日本全球化经营

 体系，使日本国际化生产达到成熟。在东亚经济方面，日美微观

 经济摩擦的主要解决方式——自愿出口限制和自愿扩大进口从

 贸易方面促进了东亚对美国和日本的出口，以需求拉动了东亚

 出口主导型经济成长；日美宏观经济摩擦推动了东亚地区水平

 分工机制的形成和产业结构升级。以上这些结论性的观点是鲜

 为人知的，可以启迪人们进一步思考。

    “洋为中用”。研究日美经济摩擦和全球经济摩擦的最终目

 的在于找出对我国有益的启示。作者提出了目前值得关注的几

 个问题：(1)高度重视经济摩擦对我国经济的影响。国际贸易摩

 擦已经由战后以日美为中心开始转向以中国与主要贸易国为中

 心，人世后中国将成为世界上贸易争端最多的发展中国家。因

 此，对经济摩擦的认识也不能局限于微观经济摩擦的狭小视野

 内，必须高度重视宏观经济摩擦，看到美日等发达国家将借助于

 人民币升值和资本市场开放给予我国的压力，抑制我国经济增

 长的潜在危机，防止重蹈日本经济衰退的覆辙；(2)我国将同时

 遭遇五种类型的经济摩擦，它们的总体态势是：微观经济摩擦和

 宏观经济摩擦激化，投资摩擦扩展，制度摩擦成为关键，技术性

 贸易摩擦将是新的挑战。我们必须做好多种预警方案，以应对

 多种摩擦同时爆发；(3)解决五大摩擦应以制度创新为突破口。

 在微观经济领域，反对西方国家针对中国的双重标准，整顿出口

 秩序，加强行业协会组织力量，尽快建立规范的现代企业制度；

 在宏观经济领域，加快财政体制、金融体制、投资体制和外贸体

 制的改革；在制度建设方面，应建立与主要贸易伙伴的经常性磋

 商机制，积极参与WTO规则的制订与修改等。

     赵瑾的这部学术理论专著是在其优秀博土论文的基础上进

 一步充实和完善而成的。她在大学执教世界经济、国际贸易的

 课程达十年，曾获得一批关于日本问题的科研成果。近几年又

两度赴日考察进修，与日本学者切磋交流，故有今日这部国内罕

见的著作。作为她的博土生导师，看到这部著作的面世，十分高

兴，仅以此序祝贺之，希望继续沿着陡峭山路勇敢攀登，直至达

到光辉的顶点。

   杨圣明

   2002年4月

　　《全球化与经济摩擦：日美经济摩擦的理论与实证研究》是在全球化和信息化下国际贸易争端数量增加，中国国际贸易地位提高后与美国、日本、欧洲及其他国家贸易摩擦加剧的国际和国内环境中产生的。国际环境的变化和国内经济的发展为本项研究提供了现实的土壤。

　　本书是在博士论文的基础上修改完成的。论文的写作得到了中日两国两位教授的共同指导。中方指导教授中国社会科学院财贸所杨圣明，在三年的博士生活中不仅为论文的写作提供了良好的学术研究环境，而且提出了博士论文要有理论性、前瞻性、战略性、指导性的研究方向。日方指导教授日本早稻田大学浦田秀次郎以全球性经济视野和实证研究风格为论文的写作提供了方法论的指导。此外，在日期间，得到日本著名马克思主义经济学家岩田弘教授、前日兴证券理事山田充彦等人的指导和无私的关照，以及M&T公司的董事长赵瑷文和朱建方的帮助。

　　博士论文的主要工作是在日本早稻田大学留学一年内完成的。日本国际交流基金和中国社会科学院研究生院的领导及外办老师为日本之行和本书的出版创造了良好的条件。没有日本国际交流基金的赞助，很难想象论文的成形。

　　论文得到答辩委员会王林生、黄范章、施用海、江小涓、陈家勤、薛敬孝、冯雷教授的充分肯定，获得中国社会科学院研究生院优秀博士论文。在最后修改成书阶段，充分吸纳了上述专家的建议。在此，特别需要提到的是我的导师杨圣明教授，杨老师不仅为论文的形成倾注了大量心血，而且，为专著的出版，特别是建立一个完整的研究框架提出了宝贵的意见。同时，商务印书馆的常绍民主任也为专著的顺利出版做了大量的工作。

　　一个人的成长离不开社会的舞台、家庭的环境和朋友的氛围。虽然不能说我们是踏着巨人的肩膀走过来的，但没有精心培育我们的老师，没有养育我们的父母的关爱和支持，没有朋友的倾心相助，就没有我们的今天。我们所走的每一步都是社会和家庭的浓缩。对于伴随我成长、给予我帮助、激励我前行的父母、老师和朋友表示深深的谢意和诚挚的祝福。

　　《全球化与经济摩擦：日美经济摩擦的理论与实证研究》的写作结束了，但对经济摩擦的研究似乎才刚刚开始，特别是中国加入WTO后亟待解决的中美、中日经济摩擦问题，同样面临工业化和信息化发展阶段的中国和亚太地区发展中国家之间可能出现的经济摩擦问题，以及全球化和信息化下国际贸易争端的走向和解决机制问题……

　　世界上本没有路，走的人多了便成了路。

　　我坚信，通向未来的路充满光明和希望。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　赵　瑾

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2002年4月于北京

　　赵瑾，中国社会科学院研究生院经济学博士，现为中国社会科学院财贸经济研究院副研究员。199l一2000年在北京大学现代日本研究班(大平班)学习一年，1995一1996年在日本东京大学做访问学者，1999—2000年为北京大学中国经济研究中心客座研究员，2000—200l作为中日联合培养博士在日本早稻田大学留学一年。

　　主要研究领域为WTO、国际贸易、国际投资和日本经济。出版专著一部，参加撰写8部，曾在《国际贸易》、《世界经济》、《国际经济评论》、《人民日报》等报刊发表学术论文50余篇。研究成果多次获奖，包括安子介国际贸易论文奖、中国国际贸易学会“中国外贸发展与改革”优秀论文奖，中国国际经济关系学会“金冠奖”等。

　　在全球化和经济发展的不同阶段，日美经济摩擦发生了哪些变化?摩擦的领域和论争的焦点在哪里?解决的对策、成效以及对国际影响如何?全球化下日美经济摩擦出现了哪些新的特点?日美解决经济摩擦的手段对我国解决与主要贸易国的经济摩擦有何启示?入世后我国将要面临哪些经济摩擦?其总体态势如何?我国应如何应对?……
　　本书首次将日美经济摩擦划分为五大类型：微观经济摩擦、宏观经济摩擦、投资摩擦、制度摩擦和技术性贸易摩擦，以全球化为背景，从纵向和横向两个视角，理论和实证两个方面，对上述问题进行了研究。全书逻辑清楚，结论明确，理论上有创新，政策含义明确，现实针对性强，对推进当代贸易摩擦问题的研究具有重要参考价值。

第一章 导论

　第一节 问题的提出

　第二节 研究的基本框架

　第三节 本书的主要观点

第二章 全球化与日美经济摩擦的历史演变及特点

　第一节 全球化与日美经济摩擦的历史演变

　　　一、贸易自由化与日美微观经济摩擦

　　　二、资本自由化与日美宏观经济摩擦

　　　三、生产国际化与日美投资摩擦

　　　四、全球化与日美制度摩擦和技术性贸易摩擦

　第二节 全球化下日美经济摩擦的特点

　　　一、贸易摩擦的内容：由货物贸易转向服务贸易

　　　二、经济摩擦的解决手段：由进出口调整转向经济制度协调

　　　三、贸易摩擦的解决方式：由双边解决转向WTO多边解决

　　　四、经济摩擦的影响：由两国转向多国以至全球

　　　五、全球化下经济摩擦的新特点：由宏观经济摩擦转向制度摩擦

第三章　日美微观经济摩擦研究

　第一节　微观经济摩擦的经济学分析

　　　一、自愿出口限制与贸易摩擦

　　　二、进口数量限制与贸易摩擦

　　　三、反倾销与贸易摩擦

　　　四、补贴与贸易摩擦

　　　五、经济制裁与贸易摩擦

　　　六、战略性贸易政策与贸易摩擦

　第二节　日美关于微观经济摩擦的论争

　　　一、产业政策反对论与产业政策推迸论

　　　二、竞争力与竞争力神话

　　　三、战略性贸易政策与高新技术产业发展

　第三节　日美微观经济摩擦的实证分析

　　　一、日美汽车摩擦

　　　二、日美半导体摩擦

　第四节　日美解决微观经济摩擦的对策与成效

　　　一、自愿出口限制的效果

　　　二、自愿出口限制的代价

　第五节　日美微观经济摩擦评析

第四章　日美宏观经济摩擦研究

　第一节　宏观经济摩擦的经济学分析

　　　一、经常收支分析的基本框架

　　　二、经常收支调整的理论模型

　　　三、国际经济政策的协调

　第二节　日美关于宏观经济摩擦的论争

　　　一、预算赤字与贸易逆差

　　　二、宏观经济政策协调论

　　　三、宏观经济政策效果的非对称论

　　　四、日美贸易摩擦研究的10大误区

　第三节　日美宏观经济摩擦评析

第五章　日美投资摩擦研究

　第一节　投资摩擦的经济学分析

　　　一、边际产业扩张论与贸易摩擦

　　　二、产业内贸易与贸易摩擦

　　　三、企业内贸易与贸易摩擦

　第二节　日美关于投资摩擦的论争，

　　　一、美国的吸引外资与规制外资论

　　　二、日本的产业结构空洞化与高度化论

　第三节　日美投资摩擦的实证分析

第六章　日美制度摩擦研究

　第一节　全球化下日美经济摩擦由宏观经济摩擦转向制度摩擦

　第二节　日美关于制度摩擦的论争

　　　一、《日美结构问题协议》

　　　二、《日美综合经济协议》

　　　三、《日美规制缓和协议》

　第三节　日美制度摩擦的实证分析：以日美胶卷争端为例

　　　一、日美胶卷争端产生的原因及论争的焦点

　　　二、WTO解决日美胶卷争端的程序及其裁决

　　　三、制度开始成为引发和解决国际贸易争端的重要因素

　第四节　日美解决制度摩擦的对策与成效

　　　一、日本的规制缓和及成效

　　　二、美国的规制改革及成效

第七章　日美技术性贸易摩擦研究

　第一节　贸易保护理论与技术性贸易壁垒

　第二节　技术性贸易壁垒将成为贸易保护的主要手段-

　第三节　日美技术性贸易摩擦

　　　一、日美实施技术性贸易壁垒的状况

　　　二、日美技术性贸易摩擦的主要领域和问题

　　　三、日美在相互认证方面的合作与协调

第八章　日美经济摩擦的国际影响

　第一节　日美经济摩擦与日本经济国际化

　　　一、日美宏观经济摩擦与日本商品国际化

　　　二、日美经济摩擦与日本生产国际化

　第二节　日美经济摩擦与东亚各国经济发展

　　　一、日美微观经济摩擦与东亚各国对外贸易发展

　　　二、日美经济摩擦与东亚地区经济增长

第九章　日美解决经济摩擦的经验教训及对中国的启示

　第一节　日美微观经济摩擦与中国产业结构调整

　第二节　日美宏观经济摩擦与中国宏观经济政策的独立与协调

　第三节　日美投资摩擦与中国国家经济安全

　第四节　日美制度摩擦与中国制度创新

　第五节　日美技术性贸易摩擦与中国技术创新，

　第六节　日美经济摩擦的特点与中国经济摩擦

第十章　入WTO后中国与主要贸易国经济摩擦的走向与对策

　第一节　全球化与经济摩擦

　　　一、WTO后国际贸易争端的特点

　　　二、WTO后国际贸易争端发生变化的主要原因

　　　三、全球化下经济摩擦的特点

　第二节　中国与主要贸易国经济摩擦的现状与特点

　　　一、中国与主要贸易国经济摩擦的现状

　　　二、中国与主要贸易国经济摩擦的特点

　第三节　入WTO后中国与主要贸易国经济摩擦的走向

　　　一、中国将成为世界上贸易摩擦最多的发展中国家

　　　二、入WTO后中国将同时遭遇五大经济摩擦

　第四节　入WTO后中国应对与主要贸易国经济摩擦的对策

主要参考文献

附录

　　　附录l：WTO贸易争端解决机制

　　　附录2：日美贸易摩擦的历史、大事记

　　　附录3：WTO后日美贸易争端

后记