显示全部序言
人力资本理论开辟了现代经济学中新兴的研究领域。自从20世纪50年代末以舒尔茨、贝克尔、明塞尔等人为代表的一些经济学家系统地将传统的资本理论的概念与方法应用于人力因素及其相关行为的分析以来，这一领域的理论便迅速地发展起来，并日益显示出勃勃的生机。从有关人力资本研究的文献与日俱增以及数位涉足这一领域的学者荣膺诺贝尔经济学奖的事实，可见一斑。
人力资本理论的出现极大地改变了经济学的发展面貌。在以往的经济学体系中，人的因素一直被置于外生变量的地位，这曾使得经济理论的解释力受到了极大的限制。无论是增长理论中的索洛“余差”之谜，还是分配理论中的庇古“悖论”之惑，都证明了这一点。人力资本理论由于成功地将资本的概念运用于人，揭示了人的能力发展的内生机制及其与经济运行各方面之相互关系，使得以往经济理论中诸如此类的许多难题都得到了解决。不仅如此，人力资本理论的新视角还促使经济学各个领域提出了许多在原有框架下难以发现的新问题，从而引发了这些领域中不少新的理论变革与创新。例如，迄今为止，人力资本理论与方法已经被广泛地应用于企业理论、劳动经济、教育经济、家庭经济、收入分配、经济增长等从微观到宏观的多个领域，催生了新企业理论、新劳动经济学、新家庭经济学以及新分配理论和新增长理论等经济学百花园中的诸多新枝嫩叶。这种情况表明，人力资本理论对经济学的影响不是局部性的细枝末节的增补，而是总体性的基本方法论的更新。此外，人力资本理论与方法还被扩展到了家庭、婚姻、生育、求学、医疗保健等等传统上被视为只适合于心理学、生物学、社会学等分析方法的领域，这又将经济分析的领域扩大到了包括非市场行为在内的人类行为的更广阔空间。这意味着，人力资本理论不仅极大地深化了以往的经济学分析的内涵，而且又广泛地扩展了经济学分析的外延。
由此可见，人力资本理论在现代经济学体系中的地位是至关重要的。对于任何想要了解现代经济学的主要内容特别是其在当代的最新进展的人来说，是不可以空缺人力资本理论这一课的。
本书旨在全面系统地并较为深入地探讨人力资本理论的基本原理及其在若干领域的应用。作者在占有大量翔实的文献资料并借鉴和吸收西方经济学家重要研究成果的基础上，力图通过一系列的思想梳理、理论澄清与逻辑体系重构的工作，建立起一个较为严整的人力资本理论分析体系。这一理论体系不仅包括了人力资本理论的基本原理，而且也包括这些原理在若干重要领域的应用；不仅包括在发达市场经济中的应用案例，而且也包括在中国这样的转轨经济中的某些应用。应当说，能够形成一种将基本原理与应用领域相整合的人力资本理论体系，这是作者的一种尝试，也是本书不同于目前国内同类著作的一个显著特点。
这一特点在本书的篇章结构安排上也体现出来。全书共分八章。第一章属于思想史追踪，历史地考察了自古典学派以来大约三百年中人力资本思想的起源、发展与精练过程，借此为人们研究当代人力资本理论提供一种历史背景。第二章论述了人力资本理论的基本原理，即人力资本投资原理，它是全书体系的核心，也是人力资本理论作为一种独立理论体系与其他经济学理论相区别的理论内核之所在。随后的各章则是将上述基本原理融入各个相关领域，进行不同领域中的人力资本应用研究，其中，第三、四、五、六章基本上循着人们进行人力资本投资的编年表顺序，试图从逻辑与历史相统一的角度探讨在家庭、学校、医疗机构、企业等不同场景下人力资本投资的特点与规律。第七、八两章则选取社会经济运行过程的两个侧面，即收入分配与经济增长，论述了人力资本理论在这两个领域的应用所可能产生的有关经济运行过程的新洞见。总体来看，力求做到纵向追踪与横向分析相衔接，理论框架与应用领域相融合。我希望，通过这样的安排能够有助于读者完整、准确地把握人力资本理论的思想精髓，运用人力资本理论的方法来培养和提高解析现实生活中相关领域里的各种相关问题的能力与技巧。
这里特别需要强调培养和提高解析现实问题能力的重要性。经济学是致用之学，我们研究人力资本理论的最终目的，是为了科学地认识并有效地解决我们自身在现实生活中与人力资本相关的各种问题，以促进人力资本与经济社会之间的良性互动与健康发展。明确认识这一点，在我国的现实条件下尤其具有重要意义。我们知道，中国是一个处于发展中国家地位的人口大国，如何合理开发与有效利用人力资源一直是我们在向现代化挺进的过程中需要不断努力解决却又始终未能很好解决的问题。特别是当发达国家已经步入知识经济时代、全球经济竞争日益表现为知识或智力竞争的时候，人力资本的有效开发与质量提升对于我们更成为一个关于国家经济根本振兴与民族长久繁荣昌盛的重大问题。显然，我们需要认真研究现代人力资本理论，吸收和借鉴其科学成分，从而在微观到宏观等不同层次上为中国人力资源的优化发展提供有益的理论指导或参考借鉴。这是现实的呼唤，也是历史的要求。如果本书能够在这方面有所裨益，多少在一定程度上帮助人们更理性地思考中国的人力资源问题，进而更有效地推动中国人力资本开发的实践，那将会使作者感到莫大的欣慰。
本书的写作完成实际上也是作者长期研习现代经济学从而在这一领域不断进行人力资本投资的结果。严格说来，它是我研究现代经济学的第二部学术专著。我的第一部学术专著《西方资本理论研究》发表于1995年，那是在博士学位论文的基础上修改完成的，曾得到学界同行的首肯。此后，学术兴趣逐步转向人力资本理论。其间，随着学习心得的不断积累，也陆续发表了一些零散的研究成果，但尚难见系统。与此同时，长期的研究生教学与指导工作实践更使我深深地感到目前国内在人力资本理论方面系统性的学术专著与研究性教科书严重匮乏。鉴于此，我便于近两年来开始倾力整理以往的学术积淀，并不断补充新的素材，由此便形成了摆在读者面前的这部新书。但愿本书的出版能够真正填补目前学术著作的某种空缺，而不至于因为增加无效供给而无谓地耗费资源。
当然，毋庸讳言，本书总体来说基本上还是属于对于现代人力资本理论的初步探讨。由于人力资本理论是一个仍然处于动态发展着的领域，所以其未来的研究拓展空间是巨大的。不仅如此，就本书目前所涉猎的问题和范围而言，由于内涵的复杂性与外延的广泛性，更因为作者精力及学术功力所限，对有些问题尚难以驾驭，这样或那样的肤浅、疏漏乃至错误之处也肯定会存在。在此，作者诚恳地期待学术界同行以及读者朋友的评论与批评意见。
值此本书出版之际，作者还想表达对于我的先师、著名经济学家宋则行先生的深切缅怀之情。宋先生是我攻读西方经济学专业硕士与博士研究生的导师，他引领我进入现代经济学的殿堂，并使我在更深入的层次上领悟到了治学与做人的许多道理。可以说，宋先生是我自身现有的人力资本存量的重要塑造者。因此，本书的出版也是我对宋则行先生的缅怀和纪念。
最后需要说明，本书适合于具有大学本科以上文化程度、具备一定经济学基础知识并对现代经济学感兴趣的人们阅读。它也可以作为高等学校高年级本科生或研究生的相关课程的参考读物，以及有关微观经济学或劳动经济学等方面的理论研究与教学人员或实际应用部门人员的参考用书。
张凤林
2004年8月于大连，东北财经大学烛光园
人力资本理论的出现极大地改变了经济学的发展面貌。在以往的经济学体系中，人的因素一直被置于外生变量的地位，这曾使得经济理论的解释力受到了极大的限制。无论是增长理论中的索洛“余差”之谜，还是分配理论中的庇古“悖论”之惑，都证明了这一点。人力资本理论由于成功地将资本的概念运用于人，揭示了人的能力发展的内生机制及其与经济运行各方面之相互关系，使得以往经济理论中诸如此类的许多难题都得到了解决。不仅如此，人力资本理论的新视角还促使经济学各个领域提出了许多在原有框架下难以发现的新问题，从而引发了这些领域中不少新的理论变革与创新。例如，迄今为止，人力资本理论与方法已经被广泛地应用于企业理论、劳动经济、教育经济、家庭经济、收入分配、经济增长等从微观到宏观的多个领域，催生了新企业理论、新劳动经济学、新家庭经济学以及新分配理论和新增长理论等经济学百花园中的诸多新枝嫩叶。这种情况表明，人力资本理论对经济学的影响不是局部性的细枝末节的增补，而是总体性的基本方法论的更新。此外，人力资本理论与方法还被扩展到了家庭、婚姻、生育、求学、医疗保健等等传统上被视为只适合于心理学、生物学、社会学等分析方法的领域，这又将经济分析的领域扩大到了包括非市场行为在内的人类行为的更广阔空间。这意味着，人力资本理论不仅极大地深化了以往的经济学分析的内涵，而且又广泛地扩展了经济学分析的外延。
由此可见，人力资本理论在现代经济学体系中的地位是至关重要的。对于任何想要了解现代经济学的主要内容特别是其在当代的最新进展的人来说，是不可以空缺人力资本理论这一课的。
本书旨在全面系统地并较为深入地探讨人力资本理论的基本原理及其在若干领域的应用。作者在占有大量翔实的文献资料并借鉴和吸收西方经济学家重要研究成果的基础上，力图通过一系列的思想梳理、理论澄清与逻辑体系重构的工作，建立起一个较为严整的人力资本理论分析体系。这一理论体系不仅包括了人力资本理论的基本原理，而且也包括这些原理在若干重要领域的应用；不仅包括在发达市场经济中的应用案例，而且也包括在中国这样的转轨经济中的某些应用。应当说，能够形成一种将基本原理与应用领域相整合的人力资本理论体系，这是作者的一种尝试，也是本书不同于目前国内同类著作的一个显著特点。
这一特点在本书的篇章结构安排上也体现出来。全书共分八章。第一章属于思想史追踪，历史地考察了自古典学派以来大约三百年中人力资本思想的起源、发展与精练过程，借此为人们研究当代人力资本理论提供一种历史背景。第二章论述了人力资本理论的基本原理，即人力资本投资原理，它是全书体系的核心，也是人力资本理论作为一种独立理论体系与其他经济学理论相区别的理论内核之所在。随后的各章则是将上述基本原理融入各个相关领域，进行不同领域中的人力资本应用研究，其中，第三、四、五、六章基本上循着人们进行人力资本投资的编年表顺序，试图从逻辑与历史相统一的角度探讨在家庭、学校、医疗机构、企业等不同场景下人力资本投资的特点与规律。第七、八两章则选取社会经济运行过程的两个侧面，即收入分配与经济增长，论述了人力资本理论在这两个领域的应用所可能产生的有关经济运行过程的新洞见。总体来看，力求做到纵向追踪与横向分析相衔接，理论框架与应用领域相融合。我希望，通过这样的安排能够有助于读者完整、准确地把握人力资本理论的思想精髓，运用人力资本理论的方法来培养和提高解析现实生活中相关领域里的各种相关问题的能力与技巧。
这里特别需要强调培养和提高解析现实问题能力的重要性。经济学是致用之学，我们研究人力资本理论的最终目的，是为了科学地认识并有效地解决我们自身在现实生活中与人力资本相关的各种问题，以促进人力资本与经济社会之间的良性互动与健康发展。明确认识这一点，在我国的现实条件下尤其具有重要意义。我们知道，中国是一个处于发展中国家地位的人口大国，如何合理开发与有效利用人力资源一直是我们在向现代化挺进的过程中需要不断努力解决却又始终未能很好解决的问题。特别是当发达国家已经步入知识经济时代、全球经济竞争日益表现为知识或智力竞争的时候，人力资本的有效开发与质量提升对于我们更成为一个关于国家经济根本振兴与民族长久繁荣昌盛的重大问题。显然，我们需要认真研究现代人力资本理论，吸收和借鉴其科学成分，从而在微观到宏观等不同层次上为中国人力资源的优化发展提供有益的理论指导或参考借鉴。这是现实的呼唤，也是历史的要求。如果本书能够在这方面有所裨益，多少在一定程度上帮助人们更理性地思考中国的人力资源问题，进而更有效地推动中国人力资本开发的实践，那将会使作者感到莫大的欣慰。
本书的写作完成实际上也是作者长期研习现代经济学从而在这一领域不断进行人力资本投资的结果。严格说来，它是我研究现代经济学的第二部学术专著。我的第一部学术专著《西方资本理论研究》发表于1995年，那是在博士学位论文的基础上修改完成的，曾得到学界同行的首肯。此后，学术兴趣逐步转向人力资本理论。其间，随着学习心得的不断积累，也陆续发表了一些零散的研究成果，但尚难见系统。与此同时，长期的研究生教学与指导工作实践更使我深深地感到目前国内在人力资本理论方面系统性的学术专著与研究性教科书严重匮乏。鉴于此，我便于近两年来开始倾力整理以往的学术积淀，并不断补充新的素材，由此便形成了摆在读者面前的这部新书。但愿本书的出版能够真正填补目前学术著作的某种空缺，而不至于因为增加无效供给而无谓地耗费资源。
当然，毋庸讳言，本书总体来说基本上还是属于对于现代人力资本理论的初步探讨。由于人力资本理论是一个仍然处于动态发展着的领域，所以其未来的研究拓展空间是巨大的。不仅如此，就本书目前所涉猎的问题和范围而言，由于内涵的复杂性与外延的广泛性，更因为作者精力及学术功力所限，对有些问题尚难以驾驭，这样或那样的肤浅、疏漏乃至错误之处也肯定会存在。在此，作者诚恳地期待学术界同行以及读者朋友的评论与批评意见。
值此本书出版之际，作者还想表达对于我的先师、著名经济学家宋则行先生的深切缅怀之情。宋先生是我攻读西方经济学专业硕士与博士研究生的导师，他引领我进入现代经济学的殿堂，并使我在更深入的层次上领悟到了治学与做人的许多道理。可以说，宋先生是我自身现有的人力资本存量的重要塑造者。因此，本书的出版也是我对宋则行先生的缅怀和纪念。
最后需要说明，本书适合于具有大学本科以上文化程度、具备一定经济学基础知识并对现代经济学感兴趣的人们阅读。它也可以作为高等学校高年级本科生或研究生的相关课程的参考读物，以及有关微观经济学或劳动经济学等方面的理论研究与教学人员或实际应用部门人员的参考用书。
张凤林
2004年8月于大连，东北财经大学烛光园
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