就业、利息和货币通论（重译本） 平装汉译世界学术名著丛书

    汉译世界学术名著丛书
    出版说明

    我馆历来重视移译世界各国学术名著。从五十年代起，更致力于翻译出版马克思主义诞生以前的古典学术著作，同时适当介绍当代具有定评的各派代表作品。幸赖著译界鼎力襄助，三十年来印行不下三百余种。我们确信只有用人类创造的全部知识财富来丰富自己的头脑，才能够建成现代化的社会主义社会。这些书籍所蕴藏的思想财富和学术价值，为学人所熟知，毋需赘述。这些译本过去以单行本印行，难见系统，汇编为丛书，才能相得益彰，蔚为大观，既便于研读查考，又利于文化积累。为此，我们从1981年至2000年先后分九辑印行了名著三百六十余种。现继续编印第十辑。到2004年底出版至四百种。今后在积累单本著作的基础上仍将陆续以名著版印行。由于采用原纸型，译文末能重新校订，体例也不完全统一，凡是原来译本可用的序跋，都一仍其旧，个别序跋予以订正或删除。读书界完全懂得要用正确的分析态度去研读这些著作，汲取其对我有用的精华，剔除其不合时宜的糟粕，这一点也无需我们多说。希望海内外读书界、著译界给我们批评、建议，帮助我们把这套丛书出好。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　商务印书馆编辑部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2003年10月

    本书主要是为我的同行经济学者而撰写的。我希望其他人也能看懂它。但是，它的主要目的在于论述有关理论的困难问题，而这一理论的应用在本书中则仅处于次要地位。因为，如果正统经济学说有错误之处，那末，错误不在于它的被精心树立起来的在逻辑上前后一致的上层建筑，而在于它的假设前提缺乏明确性和一般性。这样，除非使用高度抽象的辩解和相当多的争论，我就不能达到我的目的，来说服经济学者，使他们能以鉴别真伪的态度重新考察他们的某些假设前提。我的意图是想使辩解和争论尽量少一些。但是，我认为，重要之点是：不仅要对我的观点加以解释，而且还要说明在哪些方面我的观点不同于现在流行的理论。我预计，那些根深蒂固地置身于被我称之为“古典学派理论”的人会徘徊于两种意见之间：一种意见认为我完全错了，另一种则相信，我没有任何新东西。或者还会有第三种意见。谁是谁非，让其他人加以判断。我在本书中进行争论的段落旨在于提供一些素材，以便使别人能作出判断的答案。如果为了使分歧明确化，我在争论中的文字过于尖锐，那末，我必须请求谅解。我自己在许多年中坚持并且确信我现在所抨击的理论，从而，我认为，我不会不知道该理论的优点。
    争论中的问题的重要性是无以复加的。如果我的意见正确，那末，我首先要说服我的同行经济学者们，而不是一般的群众。在争论的目前阶段，虽然欢迎一般群众参加，但他们只能是旁听者，旁听作为争论一方的一位经济学者把他与同行们之间的深刻的意见分歧明确地提出来。这些分歧在目前几乎使经济理论失掉其现实作用，并还会继续如此，一直到分歧得以解决时为止。
    关于本书和我在五年前出版的《货币论》之间的关系，对我而言很可能要比对其他人更加清楚一些。被我认为是经过数年思索的思想的自然演变，有时却可以被读者当作为使人感到混淆的观点的更改。这一使人感到混淆之处并不由于我迫于需要而改变使用的名词而得以减轻。这种名词的改变将在本书的行进过程中加以指出。然而，二书之间的大致关系可以概述如下。当我开始撰写我的《货币论》时，我仍然沿袭着传统的思路，把货币的影响看成好像与供给和需求的一般理论无关的东西。当我完成该书以后，我取得了一些进展，倾向于把货币理论变成一个总产量的理论。现在看来，我之未能从传统的先入之见解脱出来表现为该书理论部分的显著错误(即第3、4编)，因为，我没有对产量水平的改变的作用加以彻底的论述。我的所谓“基本公式”不过代表在既定产量的假设条件下的瞬息间的图像。它们试图说明：在产量为既定的假设条件下，为什么会有各种力量造成利润失衡，从而使产量必须加以改变。但是，对不同于瞬息间的图像的动态发展却未能给予全面的论述并且还是非常含糊不清的。与此相反，本书已经演化成为一本主要研究什么力量或因素决定整个社会产量和就业量的改变的著作；而且，在本书中，虽然货币被认为是在经济制度中占有重要和特殊的位置，但是，货币在技术方面的细节则略去不论。我们会看到，使用货币的经济制度基本上是这样一个制度；在其中，对将来的看法的改变不仅可以影响就业的方向，而且还可以影响就业的数量。然而，在分析这样一个制度的经济行为时，我们所使用的方法仍然是供给和需求之间的相互作用；从而，通过这种方法，我们的方法和基本的价值论就能结合在一起。这样，我们就得到一个更加具有一般性的通论，而我们所熟悉的古典学派的理论则成为通论中的一个特殊事例。
    像这样一本自辟蹊径的书籍的作者，如果他想避免过多的错误之处，那末，必须在很大的程度上，依靠批评和交流。如果一个人单独进行思考的时间太长，那末，他会暂时相信愚蠢的东西，甚至达到令人惊奇的程度。特别在经济学(以及其他的伦理道德科学)中，由于经常不可能对人们的构思进行有决定性的检验或试验，情况更是如此。本书的写作，甚至比我在写作《货币论》时，更加经常地得力于R.F.卡恩先生的建设性的意见和批评。如果没有他的建议，那末，本书的很多部分不会达到现在这样的水平。我还从琼•罗宾逊夫人、R.G.霍特里先生和R.F.哈罗德先生那里得到许多帮助。哈罗德先生校阅了清样。剑桥皇家学院的本苏珊－巴特先生编纂了索引。
    对于作者而言，写作本书是一个长期的挣扎过程，以求规避传统的思想和说法。如果作者对这些思想和说法的攻击是成功的话，那末，大多数读者在阅读本书时，也会持有同感。本书以如此复杂的方式所表达的思想却是很简单的。困难之处并不在于新思想，而在于旧学说。这些旧学说，对于我们这些大多数受其哺育而成长起来的人而论，已经深入到我们头脑中的每一个角落。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　J.M.凯恩斯
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1935年12月13日

    译者导读

    本书的作者是英国经济学家，约翰•梅纳德•凯恩斯(1883～1946年)。
    凯恩斯，英国人，毕业于剑桥大学并在该校执教。1906年通过英国文官考试，进入英国统治印度的机关；1913～1914年间，为印度通货和财政皇家委员会的成员；第一次世界大战期间，在英国财政部工作，战后充任该部的巴黎和会代表，嗣后成为财政大臣顾问团顾问和苏格兰银行董事。由于他对英国的贡献，他在1942年被晋封为勋爵。1944年，他率领英国代表团，参加在布雷顿森林举行的国际货币会议，参与规划和创立了目前仍然存在的国际货币基金和世界银行。1945年，他以英国代表团团长的身份，参加英美贷款谈判，获得巨额美国贷款，用于恢复英国战后的经济。除了政治方面的活动以外，凯恩斯也经营私人企业。他是国民互助人寿保险公司董事长和一家投资公司的负责人并从事金融投机事业。此外，他创建了剑桥艺术剧院，还在数年中担任目前仍继续出版的西方经济学权威杂志之一，《经济学杂志》的主编。凯恩斯的遗产约为50万英镑，大致相当于目前的1000万美元，成为有史以来最富有的西方经济学家之一。
    凯恩斯的著作包括十余本书籍和大量的文章，其中本书被公认为是20世纪最重要的西方经济学著作。自从本书于1936年出版以来，凯恩斯主义成为西方世界通用的名词，而由于本书，凯恩斯不但被认为是本世纪最重要的西方经济学家，而且还被置身于具有历史里程碑意义的西方经济学家的行列，能与亚当•斯密相提并论。例如，英国的《泰晤士报》为凯恩斯撰写的讣告说：“要想找出一位在影响上能与之相比的经济学家，我们必须上溯到亚当•斯密”。有的西方学者甚至把本书对世界的重要性和达尔文的《物种起源》和马克思的《资本论》等同齐观。美国著名教授哈里斯于1953年写道：“也许我们要稍早一点宣称：《通论》(指本书，下同——引者)和达尔文的《物种起源》以及马克思的《资本论》一起构成过去一百年中出现的最重要的著作”。另一位西方学者说：“如果凯恩斯能和马克思、达尔文、弗洛伊德和爱因斯坦都属于最宏伟层次的创新性的思想家，从而导致现代思想革命的话，那是由于他在《就业、利息和货币通论》中的对经济学的贡献，其中包括对经济科学和对政策指导的贡献”。
    除了其重要性以外，本书也被公认为是一本难于被看懂的著作，特别对初学者来说，更是如此。曾获诺贝尔经济学奖的萨缪尔森承认，他在开始阅读时看不懂《通论》，并且接着说：“根据我个人记忆犹新的回想，我敢断言，而我并不算泄露什么秘密，如果我宣称：在该书出版后的约一年到一年半期间，在麻省剑桥(即美国哈佛大学、麻省理工学院等名牌院校所在地——引者)没有任何其他人真正知道该书的内容是什么”。
    虽然介绍、批评、论述、攻击、保卫和发展凯恩斯的经济思想和凯恩斯主义的著作为数众多，以千百种计，其数量在目前仍在继续增加，但是，据译者所知，专门从事解释《通论》的著作却只有一本，即凯恩斯在美国的著名追随者，汉森教授的《凯恩斯导读》。即使这本《导读》也并没有对《通论》中的大多数的公式以及某些晦涩之处加以推导和说明。
    有鉴于此，为了使初学者易于阅读和理解本书并在理解的基础上能对它作出比较确切的评价，以便达到“去芜存菁、洋为中用”的目的，译者承担了本书重译的任务，因为本书早已由徐毓枬先生译成出版，由于徐的译文采用的是当时的半文言、半白话的文格，而这种风格会给现在的读者造成阅读困难。除了翻译本书以外，还写了这篇分量较大的《译者导读》并在本书的有关部分添增了一定数量的“译者注”。《译者导读》企图对本书作出较全面的说明，而“译者注”的目的则在于对书中的晦涩难懂之处加以解释。通过这两种做法，译者试图表明：在翻译西方经济学的著作中，适当地对原著添增评注部分是有必要的。由于本书的重要性和下面即将论述的特点，对本书添增译注部分更有必要。即使对那些不愿意阅读评注部分的读者，评注也不会造成不方便之处，因为，他们完全可以略去这一部分。
    本书之所以难于读懂，其原因在于它的三个特点，下面将依次对这三个特点加以说明。
　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 高  鸿  业
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1998年夏于人民大学

    《就业、利息和货币通论》认为失业除了传统经济学认为的摩擦失业和自愿失业外，还有一种非自愿失业，其原因是有效需求不足，有效需求是批商品总 供给价格与总需求价格达到均衡时的总需求，由于总供给在短期内不会有大的变动，所以失业是因为总需求或有效需求不足。有效需求包括投资需求和消费需求，有 效需求不足是消费需求和投资需求不足的结果。后者又是因为消费倾向、对资本未来收益的预期和对货币的流动偏好三个心理因素的作用。消费需求不足是因消费倾 向递减，使消费的增长赶不上收入的增长。投资需求不足是因为资本效率递减和流动偏好，前者是指投资利润率的下降，后者是指人们保留现金偏好。

    因此，凯恩斯主张政府要想办法促进有效需求，办法是：增加工资以增加消费，采用累进税增加穷人收入，实行赤字预算与适度的通货膨胀政策。他认为，刺激投资比刺激消费更重要。它有乘数效应。在研究方法上，它将传统经济学的供给本身创造需求理论基础上的充分就业均衡看作是特例，而将小于充分就业的均衡看作常态，由此构造能包容原有经济学在内的更具有一般性的理论。

译者导读
序
第一编 引论
 第一章 何谓通论
 第二章 古典经济学的假设前提
 第三章 有效需求原理
第二编 定义与观念
 第四章 单位的选择
 第五章 预期决定产量与就业的作用
 第六章 收入、储蓄和投资的定义
            关于使用者成本的附录
 第七章 对储蓄和投资的意义的进一步考察
第三编 消费倾向
 第八章 消费倾向：I.客观因素
 第九章 消费倾向：II.主观因素
 第十章 边际消费倾向和乘数
第四编 投资诱导
 第十一章 资本边际效率
 第十二章 长期预期状态
 第十三章 利息率的一般理论
 第十四章 古典学派的利息率理论
 第十四章附录 马歇尔《经济学原理》、李嘉图《赋税原理》以及其他著作中的利息率理论
 第十五章 流动性偏好的心理动机和业务动机
 第十六章 关于资本性质的几点考察
 第十七章 利息和货币的主要性质
 第十八章 对就业通论的复述
第五编 货币工资与价格
 第十九章 货币工资的改变
 第十九章附录 关于庇古教授的《失业论》
 第二十章 就业函数
 第二十一章 价格论
第六编 通论引起的几点思考的概述
 第二十二章 略论经济周期
 第二十三章 略论重商主义、禁止高利贷法、加印货币以及消费不足论
 第二十四章 对《通论》可以引起的社会哲学的简要总结
人名译名对照表
重要名词及书名对照表