显示全部前言
本人对于证券、期货犯罪问题的研究工作开展较早，至今十年有余。从1995年公开出版专著《证券市场与证券犯罪探论》(在此之前，已经发表有关证券犯罪的研究论文二十多篇)到现在，始终没有放弃或减弱对我国证券、期货犯罪的状况以及有关证券、期货犯罪刑事法律规范的发展和完善的关注。我在证券、期货犯罪的研究上投入了不少精力，也取得了一定的成果。承蒙有关部门和专家的青睐，我有幸获得2002年度国家社会科学基金项目“证券犯罪研究”这一课题，这对于自己的进一步研究无疑增加了不少动力。本专著就是完成这一课题后的科研成果总结。需要说明的是，虽然原来课题项目为“证券犯罪研究”，但是，由于证券市场与期货市场具有很多相似之处和相当密切的联系，且证券犯罪与期货犯罪在内容和特征上极为相似，全国人大常委会对刑法所作的修正案也明确地将期货犯罪列入原证券犯罪的刑法条文中，因此，本人在重点研究证券犯罪同时，将期货犯罪也列入了研究范围。
毋庸置疑，在我国，有关证券、期货的理论研究目前正处于起步和发展阶段，与之相对应的证券、期货犯罪理论研究也较为薄弱。特别是由于我国证券、期货犯罪的刑事立法时间并不长，理论上和司法实践中反映出来的问题很多，所以有关证券、期货犯罪宏观及微观理论亟待深化研究。同时，证券、期货市场行为是专业性很强的经济活动，证券、期货犯罪也具有相当的复杂性和很强的专业性。加强证券、期货犯罪的理论研究，正确界定证券、期货市场行为的合法与违法、违法与犯罪，可以为司法机关正确适用法律提供帮助，同时也可以为立法机关制定和完善相关法律、法规提供参考。
本书以专题的形式对证券、期货市场上的犯罪行为进行了全方位、多层面的研究。成果共分十二个专题，具体包括：证券、期货犯罪概述；证券、期货犯罪的概念及特征；证券、期货犯罪的成因及防范；证券、期货犯罪的刑法完善；共同证券、期货犯罪研究；证券、期货犯罪中罪数形态研究；证券、期货犯罪数额问题分析；证券、期货犯罪的刑罚惩罚；内幕交易、泄露内幕信息罪研究；编造并传播证券、期货交易虚假信息罪研究；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪研究；操纵证券、期货交易价格罪研究。
本书在分析了世界各国和地区有关证券、期货犯罪立法的情况后认为，我国对证券、期货犯罪的刑事立法应注意“集中”规定罪名，而在刑法理念上则要强调“宽松”的犯罪观和刑罚观。我国的证券、期货市场是在建立和完善市场经济过程中恢复和发展起来的，因而不可避免地存在人们的观念和思想较保守，对于证券、期货市场的负面效应注意较多，立法“滞后”、“片面”等问题。因此，我国的刑事立法完全应该从这些客观实际出发，对有关证券、期货犯罪作出合理、协调的规定。另外，还从证券、期货市场特性角度分析出证券、期货犯罪具有的现象特征以及必须具备的法律要件。本书在分析证券、期货犯罪的原因后，将防范证券、期货犯罪作为一个系统工程加以考虑，具体提出了各项防范措施，并进而认为刑法应该介入证券、期货市场，将刑法手段纳入调控证券、期货市场的法律体系之中，不仅是可能的而且是完全必要的。但是，刑法对于证券、期货市场的调控应该掌握一定的度，以避免因为过度而扼杀证券、期货市场本身应有的特性。针对证券、期货犯罪定罪量刑中的一些难点问题，本书还从刑法一般原理出发对证券、期货犯罪中共同犯罪的认定，罪数形态的确定，犯罪数额的认定和法定刑的规定等基本理论问题作了较为全面、深入的探讨和分析。并着重就我国刑法中规定的一些诸如内幕交易、泄露内幕信息罪，编造并传播证券、期货交易虚假信息罪，诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，操纵证券、期货交易价格罪等犯罪从构成要件和司法认定上进行了全面的分析。就理论和实践中所存在的一些重大疑难问题进行了研究，提出了解决问题的方案和思路。
应该看到，证券、期货犯罪是市场经济体制下发生较多的一类新型犯罪，由于我国刑法对这类犯罪的规定时间不长，司法实践中的处理也不很多，人们对此认识也不很深，尽管，近年来，司法实践越来越注意对证券、期货犯罪案件的处理，但由于经验不足和刑事立法中尚有许多不尽如人意之处，实践中积累的问题不少，因此，本书从理论和实践的结合上，就立法、司法中存在的问题开展研究，肯定会具有一定的学术价值。
经过自己的努力，国家社会科学基金项目终于完成了，也到了交稿出书的时候了。此时，我要说的还是一些老话，但又是必须要说的：即由于本人才疏学浅，虽已十分努力，但书中确实可能存在有许多不足之处，特别是有些观点阐述可能并不一定十分到位，谬误之处在所难免，还望各位学界同仁不吝指教。
华东政法学院刑法学科是上海市教委重点学科，本人作为学科带头人在从事本书的写作中得到了上海市教委的大力资助；本书的出版得到了享誉中外的商务印书馆的全力支持。在此，一并表示感谢!
刘宪权
2004年9月于华政园
毋庸置疑，在我国，有关证券、期货的理论研究目前正处于起步和发展阶段，与之相对应的证券、期货犯罪理论研究也较为薄弱。特别是由于我国证券、期货犯罪的刑事立法时间并不长，理论上和司法实践中反映出来的问题很多，所以有关证券、期货犯罪宏观及微观理论亟待深化研究。同时，证券、期货市场行为是专业性很强的经济活动，证券、期货犯罪也具有相当的复杂性和很强的专业性。加强证券、期货犯罪的理论研究，正确界定证券、期货市场行为的合法与违法、违法与犯罪，可以为司法机关正确适用法律提供帮助，同时也可以为立法机关制定和完善相关法律、法规提供参考。
本书以专题的形式对证券、期货市场上的犯罪行为进行了全方位、多层面的研究。成果共分十二个专题，具体包括：证券、期货犯罪概述；证券、期货犯罪的概念及特征；证券、期货犯罪的成因及防范；证券、期货犯罪的刑法完善；共同证券、期货犯罪研究；证券、期货犯罪中罪数形态研究；证券、期货犯罪数额问题分析；证券、期货犯罪的刑罚惩罚；内幕交易、泄露内幕信息罪研究；编造并传播证券、期货交易虚假信息罪研究；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪研究；操纵证券、期货交易价格罪研究。
本书在分析了世界各国和地区有关证券、期货犯罪立法的情况后认为，我国对证券、期货犯罪的刑事立法应注意“集中”规定罪名，而在刑法理念上则要强调“宽松”的犯罪观和刑罚观。我国的证券、期货市场是在建立和完善市场经济过程中恢复和发展起来的，因而不可避免地存在人们的观念和思想较保守，对于证券、期货市场的负面效应注意较多，立法“滞后”、“片面”等问题。因此，我国的刑事立法完全应该从这些客观实际出发，对有关证券、期货犯罪作出合理、协调的规定。另外，还从证券、期货市场特性角度分析出证券、期货犯罪具有的现象特征以及必须具备的法律要件。本书在分析证券、期货犯罪的原因后，将防范证券、期货犯罪作为一个系统工程加以考虑，具体提出了各项防范措施，并进而认为刑法应该介入证券、期货市场，将刑法手段纳入调控证券、期货市场的法律体系之中，不仅是可能的而且是完全必要的。但是，刑法对于证券、期货市场的调控应该掌握一定的度，以避免因为过度而扼杀证券、期货市场本身应有的特性。针对证券、期货犯罪定罪量刑中的一些难点问题，本书还从刑法一般原理出发对证券、期货犯罪中共同犯罪的认定，罪数形态的确定，犯罪数额的认定和法定刑的规定等基本理论问题作了较为全面、深入的探讨和分析。并着重就我国刑法中规定的一些诸如内幕交易、泄露内幕信息罪，编造并传播证券、期货交易虚假信息罪，诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，操纵证券、期货交易价格罪等犯罪从构成要件和司法认定上进行了全面的分析。就理论和实践中所存在的一些重大疑难问题进行了研究，提出了解决问题的方案和思路。
应该看到，证券、期货犯罪是市场经济体制下发生较多的一类新型犯罪，由于我国刑法对这类犯罪的规定时间不长，司法实践中的处理也不很多，人们对此认识也不很深，尽管，近年来，司法实践越来越注意对证券、期货犯罪案件的处理，但由于经验不足和刑事立法中尚有许多不尽如人意之处，实践中积累的问题不少，因此，本书从理论和实践的结合上，就立法、司法中存在的问题开展研究，肯定会具有一定的学术价值。
经过自己的努力，国家社会科学基金项目终于完成了，也到了交稿出书的时候了。此时，我要说的还是一些老话，但又是必须要说的：即由于本人才疏学浅，虽已十分努力，但书中确实可能存在有许多不足之处，特别是有些观点阐述可能并不一定十分到位，谬误之处在所难免，还望各位学界同仁不吝指教。
华东政法学院刑法学科是上海市教委重点学科，本人作为学科带头人在从事本书的写作中得到了上海市教委的大力资助；本书的出版得到了享誉中外的商务印书馆的全力支持。在此，一并表示感谢!
刘宪权
2004年9月于华政园
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