施蒂格勒论文精粹 平装汉译世界学术名著丛书

    这本论文集是为纪念本世纪最杰出的经济理论家和学者之一，乔治·J．施蒂格勒诞辰75周年而出版的。本书汇集了从乔治·施蒂格勒的大量天才著述当中精选出来的一些作品。

                                  汉译世界学术名著丛书
　　　　　　　　　 　　                  出版说明

    我馆历来重视移译世界各国学术名著。从五十年代起，更致力于翻译出版马克思主义诞生以前的古典学术著作，同时适当介绍当代具有定评的各派代表作品。幸赖著译界鼎力襄助，三十年来印行不下三百余种。我们确信只有用人类创造的全部知识财富来丰富自己的头脑，才能够建成现代化的社会主义社会。这些书籍所蕴藏的思想财富和学术价值，为学人所熟知，毋需赘述。这些译本过去以单行本印行，难见系统，汇编为丛书，才能相得益彰，蔚为大观，既便于研读查考，又利于文化积累。为此，我们从1981年至2000年先后分九辑印行了名著三百六十余种。现继续编印第十辑。到2004年底出版至四百种。今后在积累单本著作的基础上仍将陆续以名著版印行。由于采用原纸型，译文末能重新校订，体例也不完全统一，凡是原来译本可用的序跋，都一仍其旧，个别序跋予以订正或删除。读书界完全懂得要用正确的分析态度去研读这些著作，汲取其对我有用的精华，剔除其不合时宜的糟粕，这一点也无需我们多说。希望海内外读书界、著译界给我们批评、建议，帮助我们把这套丛书出好。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　商务印书馆编辑部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2003年10月

    这部论文集是为纪念本世纪最杰出的经济理论家和学者之一，乔治•J．施蒂格勒(George J．Stigler)诞辰75周年而出版的。虽然他的同事们早在20年前就推选他担任了美国经济学会主席，从而使他跻身于该学会历史上最年轻的荣任此职者之列，但是，他在经济学界的成就与地位直到1982年被授予诺贝尔经济学奖时，才算获得应得的承认。当听到他获奖的消息时，我想，肯定会有很多人像我一样认为：“理所当然”，“他早该获此殊荣”。

    我第一次拜读施蒂格勒的著作是40年前在哈佛大学教授经济学时，他对复杂经济理论问题的深刻分析与明晰地阐述自己思想的能力，以及文章中随处可见的敏锐措辞，当时便使我印象颇深，现在仍然如此。托马斯•罗伯特•马尔萨斯(Thomas Robert Malthus)在一个半世纪以前曾称经济学是“沉闷的科学”，我想，要是所有的经济学家都能像施蒂格勒这样写作，那经济学就不会被冠以如此称号了。

    此后一百多年来，在从事经济学研究的学者当中，没有人比施蒂格勒更能令经济学不再沉闷，也没有人比他更能使经济学成为一门科学。作为经济学家，他极力主张改变以前那种缺乏实证依据的推理方式和思想方法，强调所有的经济学理论均需经过实际的验证。他是一个真正的科学家，一个重视实际经验的科学家。施蒂格勒具有利用严谨的实证方法来检验某些很有权威的理论正确与否的特殊才能。在此我仅举一例便可证明他的这种天赋，他曾对一种被广泛接受的观点，即政府对经济活动的管制有利于消费者，提出质疑，结果这类“真理”未能经受住他的严格检验。他的著作，以及他给予学生的影响，使经济管制的有利效用之说已不再是经济学家所信奉的教义。相反，今天新崛起的年轻一代经济学家都以怀疑和嘲弄的态度看待政府管制的效用。

    当未来一代经济学者回顾过去10年这场横扫美国经济界的巨大反管制浪潮时，一定会认识到乔治•施蒂格勒对经济理论和公共政策的深远影响。在他之前的经济学界，几乎没人会想到撰写“保卫管制”(In Defense of Regulation)一类文章，而现在这类文章却越来越常见，然而其作者们——坚持主张施行管制的顽固分子——正在逐渐成为经济学界被围困的少数派。像哥白尼(Copernicus)一样，施蒂格勒推翻了一种占统治地位的理论，并从根本上改变了人类探索真理的方式。

    本书汇集了从乔治•施蒂格勒的大量天才著述当中精选出来的一些作品。在此我们想对库尔特•勒布(Kurt R．Leube)以及托马斯•盖尔•穆尔(Thomas Gale Moore)参与此书所收论文的挑选及编辑工作表示感谢，并对穆尔博士在担任里根总统经济顾问委员会成员的百忙当中抽出时间为本书撰写富于启发性的导言，表示感谢。

    尤其令我感到自豪的，是施蒂格勒教授与胡佛研究所持续15年之久的密切联系。他不仅曾屡次担任我所的客座学者，而且还从1972年起，开始担任我所国内经济研究项目的顾问委员会主席。在任此职期间，他对几百名申请到我所从事一年经济分析及公共政策研究的年轻学者进行了能力审查和评估，并以不同寻常的热情使这些后辈经济学家因他的中肯评价而受益匪浅。在此，我仅代表全所同仁，向施蒂格勒教授祝贺生日，同时希望他今后能与我们保持更长时间的积极合作关系。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　胡佛研究所所长
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　格伦•坎贝尔

　　　　　　　　　　　　　　           译者前言

    本书是美国斯坦福大学胡佛研究所于1986年为纪念世界著名经济学家，1982年诺贝尔经济学奖获得者乔治•J．施蒂格勒教授诞辰75周年而编辑出版的一部论文精粹。

    乔治•J．施蒂格勒(George J．Stigler)，1911年1月17日生于美国华盛顿州西雅图市郊的伦顿。他最初在西雅图市接受教育，大学毕业后赴芝加哥继续其研究生课程的学习，并于1938年在芝加哥大学获经济学博士学位。从本世纪30年代起，施蒂格勒博士曾先后执教于美国的依阿华州立大学、明尼苏达大学、布朗大学，以及哥伦比亚大学，并于第二次世界大战后的40年代末及50年代初，曾赴欧洲从事过经济学研究及教学工作。1958年，他又回到芝加哥大学，任Charles R．Walgreen功勋经济学教授，此后一直在该大学从事教学和研究工作，成为新芝加哥学派的重要成员。与此同时，施蒂格勒教授还曾长期担任美全国经济研究所的高级研究员；屡次应邀出任斯坦福大学胡佛研究所的客座学者，并曾任该研究所国内经济研究项目顾问委员会的主席。1964年，施蒂格勒博士当选为美国经济学会主席，成为该学会历史上最年轻的一位主席。从1977年起，他又担任了芝加哥大学经济和政府研究中心(the Center for the Study of the Economy and the State)的主任。1982年秋，施蒂格勒博士被授予诺贝尔经济学奖，使其毕生所从事的经济学研究工作，达到了一个辉煌的顶点。

    施蒂格勒博士一生著述颇丰，从1940年出版其第一本著作开始，便不断地有重要著作问世。他的著作所涉及的经济学理论研究领域也十分广阔，均取得了极为显著的成就。无论是他有关经济思想史的论述，还是政治经济学或信息经济学等方面的著作，都曾在美国引起过广泛的影响。如他在本世纪40年代出版的《价格理论》一书，就曾数次再版，并且至今仍是全美范围内的经济学研究生所使用的一本教科书。尤其是施蒂格勒博士在工业组织、市场功能、以及政府管制的理由和效用等方面的开创性研究，更是使他赢得了世界性的声誉。1982年，瑞典皇家科学院在授予施蒂格勒诺贝尔经济学奖的公报中曾经这样概括过他的主要贡献：

    “通过长期、广泛的实证性研究，乔治•施蒂格勒博士为市场运行的研究和产业结构的分析做出了重大贡献。作为这一研究的一部分，他对经济法规如何影响市场进行了探索。他对产生经济法规的诸力量的分析，已开辟了一个经济研究的全新领域。

    “施蒂格勒博士的成就已使他成为市场和产业结构应用研究领域(产业组织)的学术带头人。他的独特的研究成果，还使他被公认为‘信息经济学’和‘管制经济学’的创始人，以及边缘学科——法律和经济学的先驱之一。”

    经胡佛研究所编辑出版的这部论文精粹，可以说比较全面、准确地概括了施蒂格勒教授一生的辉煌学术成就和他对经济科学的独特贡献。该书所收入的重要论文，既有较早期发表的“最低工资立法经济学”，以及反映他在上述产业组织和政府管制等研究领域之杰出成就的“论寡头垄断”、“经济管制理论”，也有从经济思想史的角度讨论西方经济学家的作用和伦理思想基础等问题的“经济学抑或伦理学”等重要文章。除此以外，该书还收入了几篇表现施蒂格勒博士之锐敏思想和机智谈吐的杂论，使我们在了解这位杰出经济学家在经济学研究方面的伟大贡献和辉煌成就之余，还能领略其犀利幽默的文采。正如托马斯•盖尔•穆尔博士(Dr．Thomas Gale Moore，里根政府总统经济顾问委员会成员)在为这部论文集所写的导言中所说的，读这些文章，“不仅是必要的，而且是一种乐趣”。

    为能顺利地翻译并出版此论文集，译者从1993年起便开始着手做了大量的准备工作。当时在与胡佛研究所出版社总编，以及施蒂格勒教授的研究助手和家属等美方有关人士进行接洽的过程中，得知这位著名经济学家已于其时不久前逝世，不禁深感遗憾，同时更感到应当竭尽全力译好这部著作，以使广大的中国读者能够从中比较全面地了解施蒂格勒博士在经济学领域里的主要贡献和杰出成就，并且或多或少地获得一些有关市场经济的更深认识和启迪。尤其值得我们学习和借鉴的，是这位著名经济学家坚持不懈地为加强经济学理论的科学性和实用性而注重实证性研究的治学方法。

    我坚定地相信，如果有更多的中国读者能够认真地读一读本书所收入的这些论文，肯定会对我国的改革开放和今后的经济发展大有益处。

    在本书的翻译过程中，谢实同志曾协助做了部分工作，仅在此声明并表示感谢。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　译　　者
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1996年6月于北京

    施蒂格勒为美国著名经济学家，1982年诺贝尔经济学奖获得者。本书是胡佛研究所编辑出版的他的论文精选的中译本。此书较全面地概括了作者一生的辉煌学术成就和对经济学的贡献，既有反映他早期研究微观经济理论发展的论文，反映他在有关产业组织和政府管制等研究领域中杰出成就的论文，又有他从经济思想史的角度研讨西方经济学家的作用和伦理思想基础的经典论文。

序
致谢
乔治•J.施蒂格勒生平简介
导言
第一部分 有关经济学的论文
1.最低工资立法经济学
2.市场范围限制劳动分工
3.规模经济
4.信息经济学
5.免费搭乘和集体行动：经济管制
理论的一个附录
第二部分 政治经济学论文
6.知识分子和市场
7.经济政策的目标
8.经济学家和政府
9.经济竞争和政治竞争
10.经济学的发展过程及其所取得的进展
第三部分 施蒂格勒论产业组织
11.论寡头垄断
12.占优势的企业和反向保护伞
13.反托拉斯法的经济效用
14.管制者能管制什么？电力部门的实例
15.经济管制理论
第四部分 有关经济思想史的论文
16.完全竞争，历史的反思
17.肖伯纳和西德尼•韦伯以及费边社会主义理论
18.经济学抑或伦理学？
19.为什么社会主义者常常获胜？
第五部分 杂文
20.样式变化的惊人成本：对一个实例的研究
21.可确知的加尔布雷思在不确知的时代
22.施蒂格勒的供求弹性规律
23.教授真理的历史素描

    这个问题也格外重要，而且我绝不装作已经在这一领域进行过探索了。有一个很令人感兴趣的建议是，将政府征收的个人收入调节税按相反的比率补助给收入最低的阶层。这种方法可利用显得最少的行政管理机构来实行平等待遇。假使我们能恰当地划分上述与累进税率相反的补助率，就可能保留一些促使人们增加其家庭收入的激励因素。毫无疑问，在具体推行这一计划时，我们将会面临很多令人困惑的难题，这些难题的确是难以避免的，即使它们由于不直接涉及消除贫困的问题而很可能会遭到人们的忽略。

 

     最后一点是，有人认为：我们致力于在极大程度上消灭贫困，是因为贫困导致了国民的营养不良。关于这个问题，我想说的是，一些有关食物构成的分析评价表明，在任何收入阶层中，无论其收入水平多么低，总有一部分家庭保证了足够的基本营养；而在任何我们在此所研究的较高收入阶层中，也总有部分家庭的饮食结构没有达到规定的营养要求。因此，可以肯定，当家庭收入水平提高时，由食物不足引起的营养不良现象会大大减少，然而却不会完全消失。我们绝不可能仅仅靠提高收入来彻底消灭营养不良、住房短缺以及教育程度不足等一切弊病。

 

     于是，我们得出两个结论，即，或者必须用教育计划来补充增加收入计划的不足之处，其中包括食物、住房和教育；或者应当给予穷人经过专门挑选的实物补助。虽然后一种方法在管理上会很复杂，但是实施起来较为迅速，并且可以大大节省直接支出的费用。这些因素肯定会影响我们对上述两种方法的选择，但是还应当考虑到的是它们可能导致的两种社会形态。

……