中西近代思想形成的比较研究：结构发生学的考察 精装沈汉集

理论方法论和学术上的创新性 






 

序　一
〔美〕格奥尔格•伊格尔斯
（国际历史科学委员会史学史和史学理论委员会前主席）
我以极大的兴趣读了收入这本文集的沈汉教授的论文的英文摘要，但是要对他关于英国历史发展，特别是农业领域发展的论文做出评述， 我感到踌躇，因为我对关于这个题目大量的论辩的著述只有有限的知识。但是，指导他对英国经济和社会从封建主义向资本主义转变做出分析的理论假定，给我留下了极为深刻的印象。他的研究从马克思主义关于历史过程和经济作用的概念出发，但是随后把它们置于细致的考察和修正之中。诚然，存在着一种朝着近代社会的发展，但是这种发展极为复杂。强调社会和经济的复杂性，是沈汉进行历史洞察的核心。沈汉告诫我们，无法把封建主义视为清晰界定的类型，资本主义也同样如此。二者本质上都是等级制的。封建社会的等级制使得经济身份在构成社会结构时只具有较小的意义，他写道：“在封建等级制社会中，社会集团并不是按照经济来划分的。”他指出，相反，“在近代社会的社会分层中，经济起了决定性的作用”，但并不是起着排斥其他一切的作用。其他的事实如文化也起了重要的作用。而且，在封建中世纪和近代资本主义社会二者之间存在着相当的重叠。资本主义从中起源的封建社会的经济结构是多维度的，资本主义社会的经济结构同样也是多维度的。中世纪的经济不完全是封建经济，同样，19 世纪英国经济也不完全是资本主义经济。封建主义和资本主义甚至被马克思当作一种类型，当然，在《资本论》中，马克思比许多晚期马克思主义者更了解，还存在着不符合这种类型的其他方面。这样，在工业社会中存在着无产阶级和资产阶级两个阶级的概念就不能不只是相对的了。这样，就假定在19 世纪资本主义的英国，在农村从家庭农场主到资本主义农场主之间存在一个谱系；在工业部门，从小作坊主到大工业家之间也存在一个谱系。这样，在历史发展阶段或社会诸阶级之间，并没有一个清晰的界限。如沈汉所说，总是“存在着一个复杂的过渡带”。他的社会和历史的概念接近于E. P. 汤普森对英国社会的探讨，后者不是把大工人阶级主要看作经济力量所形成的，尽管这起着重要的作用。但是，他们在进入近代工业社会时，深深地植根于过去的意识参与了构造这个世界，而不完全由这个世界来构造。此外，和汤普森一样，沈汉在描绘世界发展时，并不像马克思对社会历史发展阶段的公式化表述，而是在写一部特性化的英国史，而且甚至把这部历史看作是极为复杂的和多维度的。他这样强调，他所说的历史主体“处于特别的时间和地点环境的影响下”。这样，我们必须谨慎地用形态学的手段探讨历史。因此，他在论及历史形态的单个形式时，认为它是以“个性化”的形式表现出来的。 沈汉这样就把必要的对社会和经济史的类型学描述与对历史复杂性的了解结合起来，同时注意到了类型学的局限性。我感到遗憾的是，我无法阅读由中文撰写的这些论文。它们也应当为英语读者公众所知。它们提供了如何探讨历史的重要思想。
2012 年
纽约州立大学布法罗分校
序　二
陈崇武
（华东师范大学教授）
商务印书馆决定出版沈汉教授的多卷本史学文集，我认为这不仅对他本人，而且对世界史学界也是一件好事，值得庆贺。
读了沈汉教授的著作，有几点特别值得一谈。
首先，著作等身，成果斐然。
三十余年来，沈汉教授已写出的著作有十七部。其中包括《资本主义史》《世界史的结构和形式》《西方社会结构的演变——从中古到20 世纪》《欧洲从封建社会向资本主义社会过渡研究——形态学的考察》《英国土地制度史》《英国宪章运动史》《非资本主义、半资本主义和资本主义农业—资本主义时代农业经济组织的系谱》《资本主义国家制度的兴起》《中西近代思想形成的比较研究——结构发生学的考察》等。此外，他还有译著五部，如《资本主义社会的国家》《宗教和资本主义的兴起》《共有的习惯》《近代国家的形成—社会学导论》等。著译作已有好几百万字。
我是搞世界史教学和研究的过来人，深知在世界史领域能写出一部有学术价值的专著谈何容易。有的学者一辈子能写一两本就算不错了。而像沈汉教授这样著作等身的确实不多，使我十分感叹。
沈汉教授的著作每本都下了很大的功夫。例如为写《英国土地制度史》一书，他曾多次到英国访问研究，尤其在雷丁大学乡村史中心和东盎格利亚大学历史学院做了半年研究，是在搜集和参考了18世纪英国各郡农业调查报告、英国农业渔业部出版的《1866 至1966年大不列颠一个世纪的农业统计》等原始资料和数百种研究专著论文的基础上写成。比如写《资本主义史》及《非资本主义、半资本主义和资本主义农业—资本主义时代农业经济组织的系谱》，都引用了数百种外文资料。他的著作资料翔实，内容丰富，质量上乘，给人面目一新的感觉。
其次，善于吸收，锐意进取。
与某些见洋不食、故步自封、孤陋寡闻的史学家不一样，沈汉教授善于引进并吸收外国史学研究的最新成果和方法，融会贯通，成为自己学术研究的新鲜血液。如他对E. P. 汤普逊、布罗代尔、勒高夫、拉布鲁斯、波朗查斯、密里本德等情有独钟。对国外诸多流派，如形态学、结构学、计量学、社会学等的研究成果和方法，加以有舍取的吸收，使其为己所用。他在吸收外来各学派及代表人物的研究成果和方法时，绝不囫囵吞枣、全盘照搬，而是经过自己消化，去伪存真，扬弃其糟粕，吸收其精华。他对某些权威学者的学术观点并非亦步亦趋，而是大胆挑战和质疑。如对诺贝尔经济学奖得主诺斯和托马斯“17 世纪英国已经确立了土地绝对产权制度”的观点、勒高夫关于中世纪知识分子的分类方法、马克斯• 韦伯对资本主义的定性，甚至马克思主义者关于资本主义起源于农业的论点等都提出了质疑。这是一种很值得赞扬的研究精神和态度。正因为如此，他所写的著作给人以与时俱进、不断创新的印象。
第三，把理论、史料、现实三者融为一体。
在我看来，史学研究中只有把理论、史料、现实三者密切结合，才能写出较好的著作，攀登史学研究的制高点。史学研究如果没有史料就等于是无米之炊；但如果没有理论也等于一个人只有躯壳而没有灵魂；如果没有现实感，史学研究也会失去价值和活力。从沈汉教授的著作来看，他能把三者巧妙地结合起来，犹如一位有经验的交响乐团的指挥，驾驭自如，游刃有余。例如在《资本主义国家制度的兴起》一书中，他在史料研究的基础上，能对马克思主义政治学必须包含的理论范畴做出阐述，这为未来我国政治体制的改革有理论启示，从而把史学研究推向一个有活力的更高阶段。
“宁静致远”“淡泊明志”。从沈汉教授著述的内容和学术历程来看，他所走的是一条甘愿坐冷板凳、孜孜于埋头做学问的学术道路。沈汉教授之所以能写出如此多有分量的作品，固然是他的天赋使然，但更重要的是他的勤奋所致。
商务印书馆决定给沈汉教授出版文集，这不仅是对他本人的史学成果的充分肯定，也是对我们世界史学界同仁的莫大鼓舞和鞭策！
2018 年2 月25 日

沈汉，南京大学历史学院教授，博士生导师，国内著名的欧洲史、英国史专家，获国务院政府特殊津贴，国际历史科学委员会代议和议会制度史委员会会员，英国史学会理事。曾获国家社会科学基金3项，国家社会科学基金重大项目1项，在国外获英国学术院基金、王宽诚奖学金、大学中国委员会基金、德国DAAD基金、法国“人文学者之家”基金支持，多次获德国马克斯-普朗克研究院两个研究所（历史研究所、欧洲法律史研究所）基金赞助。曾应邀在法国、德国、意大利、西班牙、印度、奥地利等国多次讲学。以英国史、欧洲史、农业史、资本主义史、中西近代思想比较为主要研究方向。有著作、译著共22种印行。

本书从理论层次上提出原生型和寄生型的近代文化形成的两种模式，指出经历了殖民地和半殖民地社会的第三世界国家，尽管自身有悠久的民族文化传统，但在近代文化形成过程中，而很难走出一条原生型的文化形成道路。这些国家通常在近代和现代思想形成过程中走一条引入型或寄生型的道路，即主要靠把西方先进的思想文化作为本国近代思想构架的蓝本，或与本国传统文化结合以形成近代文化主流，这造成了日后现代文化在世界上率先发展的困难。本书拟以这一问题作为研究对象，以结构发生学的研究思路，按学科整理中西思想文化理论史，分章加以排列比较研究，然后试图加以概括，以期得出理论概括，为推动新时期现代学术思想的建设略尽绵薄之力。 

第一编 中世纪思想的结构
第一章 欧洲
一、 古代思想的重新发现
二、 宗教裁判所和政府的思想钳制与迫害
三、 经院哲学
四、 人文主义
第二章 中国
一、 理学
二、 转向经学史和考据学
补叙： 新文化运动对儒家思想的批判
第二编 近代思想的结构
第三章 地理学
一、 西方人的地理学知识
二、 中国的地理学和对世界的认知
第四章 “西学东渐”
一、“西学东渐” 的第一个阶段
二、“西学东渐” 的第二个阶段
第五章 历史学思想
一、 近代欧洲史学
二、 近代中国史学
第六章 社会学思想
一、 西方社会学思想
二、 中西民众社会思想的比较
三、 东西方封建主义束缚的比较
第七章 法学思想
一、 西方法学思想
二、 中国近代的法律制度和法学思想
第八章 经济学思想
一、 西方的经济学理论
二、 中国近代经济思想
第九章 教育思想
一、 西方近代教育思想和教育制度
二、 中国的书院制度和教育思想
第十章 语言和文学思想
一、 欧洲和中国语言修辞与语体的变革
二、 欧洲  到  世纪的文学和美学思想
三、 中国近代文学
第十一章 政治思想
一、 西方政治思想
二、 中国近代政治思想
第十二章 对中国近代思想形成的若干结构发生学的思考
一、 与外部世界交往不足对中国近代思想发展的限制
二、 历史的制度结构对近代政治思想和政治制度形成的影响
三、 中国近代思想建构中的结构问题
四、 中国近代思想的语言和思维方式问题
五、 新文化运动对封建主义批判的取向问题
参考书目
作者著译作目录

宗教裁判所的僧侣裁判官主要由多明我会派修士担任，也有少数由方济各会派僧团成员出任。最初裁判官巡回侦审，后来建立地区性的常设裁判所。裁判官掌握对本地区异端的搜查、审讯和判决大权。主教和世俗政权有协作、支持的责任，但无制约、干预的权力。异端包括不同于罗马正统教派的言行和思想。巫士亦被视为异端。不少反封建斗士、进步思想家、科学家、民间魔术师、术士成为裁判所打击迫害的对象。异端罪的侦审秘密进行。控告人与见证人姓名保密。罪犯、恶棍乃至儿童，皆可作见证人。一经被控，绝难幸免。为被告作证、辩护，有被指控为异端的可能，因此无人敢为。被告如认罪并检举同伙，处理从宽。苦行、斋戒、离乡朝圣、在公开宗教仪式中受鞭打、胸前或身后缝缀黄色十字架受群众凌辱等，尚属轻罚。对不认罪、不悔过者，刑讯逼供，从严定罪，处以徒刑或死刑。死刑多为火刑，交由世俗当局执行。对被判死刑、徒刑者，财产没收归教会和世俗政权分享，或由政府全部占有。没收异端财产而获得利益，是世俗政权积极支持宗教裁判所的原因之一，从而造成滥肆搜捕、定罪，株连扩大的恶果。

 

致　谢

回首一顾，治史已四十载。教学之余，游走于英、法、德、奥、意、比、美诸国， 结交友人，搜集历史资料，借火铸剑。时至今日，涉猎之英国宪章运动、英国议会政治史、西方国家制度史、西方社会结构史、欧洲从封建主义向资本主义过渡研究、英国土地制度史、20世纪60年代西方学生运动史、资本主义史、英国近代知识分子形成、资本主义时代农业经济组织研究、中西近代思想形成比较研究诸题均已完成，此外有译著几种出版，可聊以自慰。
新世纪某一年我在意大利都灵逗留时， 东比埃蒙特大学埃多阿多·托塔鲁鲁教授（Professor Edoardo Tortaloro）某一日突然问起我为何不著一自传？友人之语醍醐灌顶，自己方才醒悟，埋头笔耕，不觉岁月已经流逝，已到了对自己以往的文字和思想做一整理的时候。遂有了汇编出版著述之替代计划。
《沈汉集》出版得到商务印书馆总编辑陈小文先生的鼎力支持。著名国际史学理论家、国际历史科学委员会史学史和史学理论委员会前主席格奥尔格·伊格尔斯教授（Professor Georg Iggers）为我忘年之交，知我甚深，在90岁高龄时允诺为我的著作集作序，我遂将各书提要寄去，不想他突染沉疴，骤然仙逝。现在只好将格奥尔格之前为我的自选论文集《世界史的结构和形式》题序转印于此，作一替代。 华东师范大学历史系前系主任、世界史著名学者陈崇武教授在86岁耄耋之年欣然应邀为《沈汉集》作序。《沈汉集》的出版得到教育部创建“双一流”大学基金和南京大学人文基金的资助。
《沈汉集》出版，实为一介书生之幸事。上下求索间得到众多基金会资助和友人支持，在此一并致谢。
沈　汉
2021 年7 月